6月17日晚間，百花醫(yī)藥發(fā)布公告稱，公司于2024年6月14日收到新疆證監(jiān)局下達(dá)的《關(guān)于對(duì)新疆百花村醫(yī)藥集團(tuán)股份有限公司、新疆華凌工貿(mào)（集團(tuán)）有限公司、華凌集團(tuán)投資控股（新疆）有限公司及米在齊、米恩華、楊小玲采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》（行政監(jiān)管措施決定書(shū)）。

經(jīng)查，百花醫(yī)藥、華凌工貿(mào)、華凌控股及百花醫(yī)藥實(shí)際控制人米在齊、米恩華、楊小玲在百花醫(yī)藥向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中，存在以下違規(guī)情形：

2024年2月4日，華凌控股與米恩華、楊小玲簽訂《增資擴(kuò)股協(xié)議書(shū)》，通過(guò)向百花醫(yī)藥直接控股股東華凌工貿(mào)增資 60000 萬(wàn)元，持有華凌工貿(mào) 54.5454%股份，成為公司間接控股股東。2024 年 2 月 8 日，華凌工貿(mào)完成工商變更登記手續(xù)并取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。米在齊為華凌控股唯一股東，系公司實(shí)際控制人米恩華、楊小玲夫婦之子，此次增資后米在齊通過(guò)持有華凌控股 100%的股份、華凌控股持有華凌工貿(mào) 54.5454%股份，間接持有公司 20.83%的權(quán)益。公司認(rèn)定增加米在齊為公司實(shí)際控制人之一，公司實(shí)際控制人由米恩華、楊小玲變更為米在齊、米恩華、楊小玲。

百花醫(yī)藥于2024年2月21日獲得控股股東工商變更信息，并知曉上述相關(guān)事項(xiàng)，遲至2024 年3月2日才發(fā)布《關(guān)于控股股東增資暨公司增加實(shí)際控制人的公告》。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

華凌控股、華凌工貿(mào)及相關(guān)責(zé)任人未將上述事項(xiàng)主動(dòng)告知公司，且未按規(guī)則要求及時(shí)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)，致使公司遲至2024年3月2日才披露控股股東增資暨公司增加實(shí)際控制人的公告和詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并于2024年3月14日才披露財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見(jiàn)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。

由此，新疆證監(jiān)局決定對(duì)百花醫(yī)藥、華凌工貿(mào)、華凌控股及百花醫(yī)藥實(shí)際控制人米在齊、米恩華、楊小玲采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

公開(kāi)資料顯示，百花醫(yī)藥主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋新藥早期發(fā)現(xiàn)與篩選、藥物 CMC 開(kāi)發(fā)、臨床試驗(yàn)、注冊(cè)申報(bào)、BE/PK 生物樣品分析及藥學(xué)檢測(cè)服務(wù)、臨床 SMO 及數(shù)據(jù)服務(wù)、MAH 服務(wù)、API 及中間體生產(chǎn)供應(yīng)，可為客戶提供從藥物發(fā)現(xiàn)、藥學(xué) CMC 開(kāi)發(fā)、臨床試驗(yàn)與申報(bào)注冊(cè)的全過(guò)程一站式外包和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

覽富財(cái)經(jīng)網(wǎng)注意到，上述實(shí)控人變更未及時(shí)報(bào)告及披露的違規(guī)行為，還“波及”到了百花醫(yī)藥的保薦機(jī)構(gòu)平安證券。

百花醫(yī)藥于2023年3月向上交所提交非公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，平安證券為該項(xiàng)目的保薦人，張偉龍、韓鵬為指定的保薦代表人。

據(jù)悉，2024年2月21日，百花醫(yī)藥獲知控股股東華凌工貿(mào)工商變更信息，次日告知保薦人平安證券。但是直到3月6日，平安證券才將實(shí)際控制人變更事項(xiàng)上報(bào)審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)。

上交所表示，保薦人在獲知發(fā)行人實(shí)際控制人變更相關(guān)事項(xiàng)后，未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告并申請(qǐng)中止相應(yīng)發(fā)行注冊(cè)程序，履行保薦職責(zé)不到位。張偉龍、韓鵬作為保薦代表人負(fù)有直接責(zé)任。

由此，上交所決定對(duì)平安證券以及保薦代表人張偉龍、韓鵬采取監(jiān)管警示措施。