擴(kuò)大金融高水平開(kāi)放，支持上海國(guó)際金融中心建設(shè)

——中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)、國(guó)家外匯局局長(zhǎng)朱鶴新在第十五屆陸家嘴論壇上的主題演講

尊敬的陳吉寧書(shū)記、龔正市長(zhǎng)、王江副主任、潘功勝行長(zhǎng)、李云澤局長(zhǎng)、吳清主席，各位來(lái)賓：

大家上午好！很高興參加本屆陸家嘴論壇。下面我結(jié)合外匯市場(chǎng)形勢(shì)，就“擴(kuò)大金融高水平開(kāi)放，支持上海國(guó)際金融中心建設(shè)”，跟大家交流幾點(diǎn)想法。

今年以來(lái)，盡管外部環(huán)境復(fù)雜多變，我國(guó)外匯市場(chǎng)運(yùn)行仍表現(xiàn)出較強(qiáng)韌性。隨著美國(guó)通脹回落受阻，市場(chǎng)預(yù)計(jì)美聯(lián)儲(chǔ)降息的時(shí)點(diǎn)延后、幅度收窄。今年以來(lái)美元匯率、美債收益率總體反彈回升，全球外匯市場(chǎng)波動(dòng)加大，非美貨幣普遍承壓，其中亞洲貨幣貶值加快，近期備受市場(chǎng)關(guān)注。我國(guó)外匯市場(chǎng)運(yùn)行面臨的外部挑戰(zhàn)增多，但再次經(jīng)受住考驗(yàn)，表現(xiàn)出相對(duì)較強(qiáng)的韌性。人民幣對(duì)主要貨幣匯率有升有貶，對(duì)一籃子貨幣穩(wěn)中有升，匯率預(yù)期更加平穩(wěn)；國(guó)際收支延續(xù)基本平衡，經(jīng)常賬戶保持合理規(guī)模順差，繼續(xù)發(fā)揮穩(wěn)定外匯市場(chǎng)的基本盤作用，境外投資者配置人民幣資產(chǎn)意愿總體向好；外匯儲(chǔ)備規(guī)模穩(wěn)定在3.2萬(wàn)億美元以上。

未來(lái)，我國(guó)外匯市場(chǎng)有基礎(chǔ)有條件保持穩(wěn)健運(yùn)行，人民幣匯率將在合理均衡水平上保持基本穩(wěn)定。主要的支撐因素概括起來(lái)是“三個(gè)更加”：一是經(jīng)濟(jì)基本面更加堅(jiān)實(shí)。我國(guó)加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，未來(lái)隨著宏觀政策加快落地顯效，經(jīng)濟(jì)持續(xù)回升向好的趨勢(shì)將進(jìn)一步增強(qiáng)。近期，國(guó)際貨幣基金組織把今年的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)期上調(diào)至5%，顯示了對(duì)中國(guó)發(fā)展前景的信心。二是市場(chǎng)韌性更加明顯。我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實(shí)力不斷增強(qiáng)，國(guó)際化運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和競(jìng)爭(zhēng)力持續(xù)提升，可以更好適應(yīng)外部環(huán)境變化；同時(shí)，我國(guó)外匯市場(chǎng)參與主體更加成熟，匯率避險(xiǎn)工具運(yùn)用更加廣泛，人民幣跨境使用占比穩(wěn)步提高，外匯市場(chǎng)交易保持理性有序。三是應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)更加豐富。近年來(lái)，我國(guó)外匯市場(chǎng)成功應(yīng)對(duì)多輪次高強(qiáng)度的外部沖擊，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。未來(lái)我們將繼續(xù)高度關(guān)注外部環(huán)境變化，進(jìn)一步充實(shí)用好政策工具箱，防范人民幣匯率超調(diào)和異?？缇迟Y金流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

女士們，先生們！

強(qiáng)大的國(guó)際金融中心是金融強(qiáng)國(guó)的關(guān)鍵核心要素之一。黨中央對(duì)上海建成具有全球重要影響力的國(guó)際金融中心賦予重任。近年來(lái)，上海作為我國(guó)金融開(kāi)放的樞紐門戶，積極為國(guó)家試制度、探新路、補(bǔ)短板，金融外匯領(lǐng)域一批首創(chuàng)性改革、引領(lǐng)性開(kāi)放舉措在上海率先落地，上海國(guó)際金融中心競(jìng)爭(zhēng)力和影響力明顯增強(qiáng)。

一是金融市場(chǎng)國(guó)際化水平顯著提升。經(jīng)過(guò)多年改革發(fā)展，上海金融市場(chǎng)發(fā)展格局日益完善，集聚各類全國(guó)性金融市場(chǎng)和金融基礎(chǔ)設(shè)施，股票、債券等市場(chǎng)規(guī)模位居世界前列，被納入多個(gè)主流國(guó)際指數(shù)。近年來(lái)，我們推進(jìn)銀行間和交易所債券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放，外資來(lái)華持債規(guī)模和投資活躍度持續(xù)提升。截至5月末，已有70多個(gè)國(guó)家和地區(qū)超過(guò)1100家機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，外資在我國(guó)債券市場(chǎng)的持債總規(guī)模達(dá)4.3萬(wàn)億元，近5年年均增速近20%。

二是金融機(jī)構(gòu)和資本集聚效應(yīng)持續(xù)凸顯。隨著我國(guó)金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開(kāi)放步伐加快，眾多外資金融機(jī)構(gòu)紛紛落戶上海，上海已成為境內(nèi)外資金融機(jī)構(gòu)最集中的城市。我們支持上海率先開(kāi)展合格境外有限合伙人（QFLP）外匯管理試點(diǎn)，吸引外資投向生物醫(yī)藥、信息技術(shù)等先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。支持163家跨國(guó)公司在滬設(shè)立資金池，集中外債額度2300多億美元、境外放款額度700多億美元，企業(yè)全球資金管理效能不斷提升。

三是金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力大幅增強(qiáng)。近年來(lái)，上海積極支持構(gòu)建新發(fā)展格局，有力服務(wù)企業(yè)“引進(jìn)來(lái)”“走出去”。金融中心和科創(chuàng)中心聯(lián)動(dòng)效應(yīng)日益增強(qiáng)，高新技術(shù)企業(yè)跨境融資便利化等一批外匯管理創(chuàng)新政策在上海先行先試。國(guó)際聯(lián)通交流持續(xù)擴(kuò)大，外籍來(lái)華人員外匯服務(wù)、外籍人才用匯更加便利，目前上海轄內(nèi)特許機(jī)構(gòu)可兌換幣種已達(dá)50種，涵蓋多數(shù)共建“一帶一路”國(guó)家，今年以來(lái)外籍來(lái)滬人員兌換外幣人數(shù)、筆數(shù)、金額均同比增長(zhǎng)了4倍以上。企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)體系更加成熟，今年以來(lái)上海企業(yè)外匯套保比率達(dá)到35.7%，創(chuàng)歷史最高水平。

女士們，先生們！

當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然面臨許多挑戰(zhàn)。支持和服務(wù)好上海國(guó)際金融中心建設(shè)，以高水平開(kāi)放促進(jìn)深層次改革、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，既是金融部門落實(shí)黨中央精神的必然要求，也將為世界經(jīng)濟(jì)開(kāi)放發(fā)展注入中國(guó)力量。我們將以更大的決心和力度，堅(jiān)定不移推動(dòng)金融高水平開(kāi)放，主動(dòng)對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，加大制度型開(kāi)放力度，支持上海國(guó)際金融中心邁向更高能級(jí)，也希望上海的探索能夠?yàn)槿址e累更多經(jīng)驗(yàn)。

一是提升資本項(xiàng)目開(kāi)放質(zhì)量，為吸引更多外資金融機(jī)構(gòu)和長(zhǎng)期資本來(lái)華展業(yè)興業(yè)營(yíng)造良好環(huán)境。加快推進(jìn)金融市場(chǎng)互聯(lián)互通，便利境外投資者參與境內(nèi)證券投資，我們正在修訂相關(guān)資金管理規(guī)定，進(jìn)一步簡(jiǎn)化和完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII/RQFII）資金管理，支持壯大耐心資本；支持境內(nèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨境投資，近期已向53家合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）發(fā)放額度合計(jì)22.7億美元，著力滿足居民境外投資合理需求。借鑒國(guó)際財(cái)資中心經(jīng)驗(yàn)，研究完善本外幣一體化資金池政策，支持跨國(guó)公司在滬設(shè)立全球或區(qū)域資金管理中心。立足全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)，推進(jìn)股權(quán)投資基金跨境投資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，支持中國(guó)外匯交易中心強(qiáng)化金融基礎(chǔ)設(shè)施功能和對(duì)外服務(wù)能力，支持上海高水平建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。

二是提升貿(mào)易投資合作質(zhì)量和水平，加強(qiáng)對(duì)上?！拔鍌€(gè)中心”建設(shè)金融支持。圍繞做好金融“五篇大文章”強(qiáng)化外匯服務(wù)，促進(jìn)跨境貿(mào)易投資外匯便利化，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)主體獲得外匯服務(wù)的便利度、滿足感，更好支持上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)中心、國(guó)際航運(yùn)中心和國(guó)際貿(mào)易中心聯(lián)動(dòng)建設(shè)。拓展科創(chuàng)企業(yè)跨境融資，更好服務(wù)跨境資本進(jìn)入退出科技企業(yè)全生命周期，支持上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心。

三是充分發(fā)揮上海龍頭帶動(dòng)作用，推進(jìn)更大區(qū)域范圍內(nèi)的高層次協(xié)同開(kāi)放。鼓勵(lì)上海依托跨境貿(mào)易投資高水平開(kāi)放試點(diǎn)、銀行外匯展業(yè)改革與盡職免責(zé)等政策，探索“越誠(chéng)信、越便利”的外匯管理模式。有序?qū)⑸虾５母咚介_(kāi)放政策復(fù)制推廣至長(zhǎng)三角乃至全國(guó)范圍，支持長(zhǎng)三角一體化發(fā)展取得更大突破，塑造更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新優(yōu)勢(shì)。

四是統(tǒng)籌金融開(kāi)放和安全，為上海金融資源集聚和輻射的連續(xù)性可持續(xù)性提供保障。提升開(kāi)放監(jiān)管能力和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，加強(qiáng)外匯市場(chǎng)“宏觀審慎+微觀監(jiān)管”兩位一體管理，深入?yún)⑴c國(guó)際金融協(xié)調(diào)合作和全球金融治理，防范風(fēng)險(xiǎn)跨區(qū)域、跨市場(chǎng)、跨境傳遞共振，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展和高水平安全良性互動(dòng)。

女士們，先生們！

習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)，上海建設(shè)國(guó)際金融中心目標(biāo)正確、步伐穩(wěn)健、前景光明。讓我們秉持開(kāi)放合作理念，不斷開(kāi)創(chuàng)上海國(guó)際金融中心建設(shè)新局面，共同為以金融高質(zhì)量發(fā)展推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作出更大貢獻(xiàn)。最后，預(yù)祝本次論壇取得圓滿成功！

謝謝！

來(lái)源：國(guó)家外匯管理局