加強企業(yè)合規(guī)管理體系建設，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結果、從內部審批到外部監(jiān)控，讓經營生產在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經營才能更為主動、可視、可控，才能真正實現企業(yè)高質量、可持續(xù)發(fā)展。

文 | 首席合規(guī)師

企業(yè)合規(guī)不僅僅是遵守法律法規(guī)的要求，更是維護企業(yè)聲譽、提升市場競爭力的內在需求。加強企業(yè)合規(guī)管理體系建設，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結果、從內部審批到外部監(jiān)控，讓經營生產在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經營才能更為主動、可視、可控，才能真正實現企業(yè)高質量、可持續(xù)發(fā)展。

未批先建領巨額罰單

2024年3月，金沙縣自然資源局發(fā)布一則處罰公告，貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司因違反規(guī)劃建設，被處以罰款2294541.58元，責令限時整改。公示違規(guī)事實為：公司于2022年7月開始，未經有權機關批準，未取得《建設工程規(guī)劃許可證》的情況下，在金沙縣民興街道大水社區(qū)、光明社區(qū)修建制曲八廠房、制酒十九廠。

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內進行建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程建設的，建設單位或者個人應當向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請辦理建設工程規(guī)劃許可證。

未取得建設工程規(guī)劃許可證或者未按照建設工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進行建設的，由縣級以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責令停止建設；尚可采取改正措施消除對規(guī)劃實施的影響的，限期改正，處建設工程造價百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實物或者違法收入，可以并處建設工程造價百分之十以下的罰款。

老牌酒企屢遭處罰

貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司是貴州最早的國營白酒生產企業(yè)之一。2007年，國營貴州金沙窖酒廠改制為貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司，2023年元月，華潤入主貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司，成為央企控股企業(yè)，年產基酒2.4萬噸，儲能規(guī)模7萬噸。

作為貴州老牌名酒生產企業(yè)，金沙酒業(yè)有著中國馳名商標、中國食品博覽會金獎、中國八大醬香白酒品牌、中國十大放心品質白酒品牌、布魯塞爾國際烈性酒大賽大金獎、國家地理標志認定、貴州老字號品牌、中華老字號等諸多榮譽，也是貴州省重點扶持白酒生產企業(yè)、貴州省政府實現“工業(yè)大突破”的重點企業(yè)，入選貴州省2021年“千企改造”工程省級龍頭和高成長性企業(yè)名單。

但是，這樣一個老牌名酒企業(yè)，在環(huán)保合規(guī)上被罰，卻并非是第一次。

2014年10月28日，金沙酒業(yè)4000噸金沙回沙酒生產線技改項目自2009年陸續(xù)建成投產，一直未完成環(huán)保“三同時”驗收，生產冷卻水未按要求循環(huán)使用，部分冷卻水漫出循環(huán)水池排向外環(huán)境。貴州省環(huán)境保護廳依法作出罰款五萬元（￥50000.00）的行政處罰決定。

2023年7月，又因“廠區(qū)雨水管道有淡黃色水排入廠界外截洪溝，與截洪溝收集的山洪水一并流至截洪溝下游攔擋閘，在攔擋閘處用抽水泵回抽至2號污水處理站調節(jié)池，有少部分經攔擋閘滲至外環(huán)境，采水監(jiān)測監(jiān)測報告結果顯示該外排水水樣不達標”被畢節(jié)市生態(tài)環(huán)境局發(fā)出責令改正違法行為決定書。

合規(guī)風險根在管理

綠水青山就是金山銀山，任何企業(yè)和個人都不應以犧牲環(huán)境為代價進行經營和生產，改善生態(tài)環(huán)境，促進資源、能源節(jié)約和綜合利用，保護耕地等自然資源和歷史文化遺產，保持地方特色、民族特色和傳統(tǒng)風貌，防止污染和其他公害是整個社會的共同責任。

金沙酒業(yè)屢次在環(huán)保、建設、經營方面出現違規(guī)，且長時間違規(guī)而不自知，對環(huán)境、對生態(tài)、對城鄉(xiāng)綜合布局造成一定程度的破壞和資源浪費，企業(yè)自身在經濟、名譽上受損，作為央企上市公司并表企業(yè)，也將給華潤接下來的ESG評級帶來一定的負面影響，投資者關系和市場信譽受損。

這些違規(guī)風險的存在，根本上，是金沙酒業(yè)合規(guī)管理的缺失和疏漏。監(jiān)管合規(guī)意識不足，企業(yè)在規(guī)劃建設過程中未能充分意識到與規(guī)章制度的對接問題，導致違規(guī)風險被忽視；內外溝通協(xié)調不暢，企業(yè)與地方政府及監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調機制不完善，主動尋求監(jiān)管缺位帶來合規(guī)風險；內部合規(guī)制度不完善，缺乏有效的內部審批、監(jiān)督機制，未能及時發(fā)現和糾正違規(guī)行為。

樹立合規(guī)意識，把合規(guī)管理視為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和長遠規(guī)劃。企業(yè)合規(guī)不僅僅是遵守法律法規(guī)的要求，更是維護企業(yè)聲譽、提升市場競爭力的內在需求。通過建立健全的內部管理制度和流程，明確職責和責任，加強對法律法規(guī)的學習和遵守，能夠有效降低企業(yè)面臨的法律風險，提升經營穩(wěn)定性。

加強企業(yè)合規(guī)管理體系建設，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結果，從內部審批到外部監(jiān)控，讓經營生產在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經營才能更為主動、可視、可控，才能真正實現企業(yè)高質量、可持續(xù)發(fā)展。