加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結(jié)果、從內(nèi)部審批到外部監(jiān)控，讓經(jīng)營生產(chǎn)在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經(jīng)營才能更為主動(dòng)、可視、可控，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

文 | 首席合規(guī)師

企業(yè)合規(guī)不僅僅是遵守法律法規(guī)的要求，更是維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需求。加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結(jié)果、從內(nèi)部審批到外部監(jiān)控，讓經(jīng)營生產(chǎn)在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經(jīng)營才能更為主動(dòng)、可視、可控，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。

未批先建領(lǐng)巨額罰單

2024年3月，金沙縣自然資源局發(fā)布一則處罰公告，貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司因違反規(guī)劃建設(shè)，被處以罰款2294541.58元，責(zé)令限時(shí)整改。公示違規(guī)事實(shí)為：公司于2022年7月開始，未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，未取得《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》的情況下，在金沙縣民興街道大水社區(qū)、光明社區(qū)修建制曲八廠房、制酒十九廠。

《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定：在城市、鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)進(jìn)行建筑物、構(gòu)筑物、道路、管線和其他工程建設(shè)的，建設(shè)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)向城市、縣人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的鎮(zhèn)人民政府申請(qǐng)辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證。

未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證或者未按照建設(shè)工程規(guī)劃許可證的規(guī)定進(jìn)行建設(shè)的，由縣級(jí)以上地方人民政府城鄉(xiāng)規(guī)劃主管部門責(zé)令停止建設(shè)；尚可采取改正措施消除對(duì)規(guī)劃實(shí)施的影響的，限期改正，處建設(shè)工程造價(jià)百分之五以上百分之十以下的罰款；無法采取改正措施消除影響的，限期拆除，不能拆除的，沒收實(shí)物或者違法收入，可以并處建設(shè)工程造價(jià)百分之十以下的罰款。

老牌酒企屢遭處罰

貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司是貴州最早的國營白酒生產(chǎn)企業(yè)之一。2007年，國營貴州金沙窖酒廠改制為貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司，2023年元月，華潤入主貴州金沙窖酒酒業(yè)有限公司，成為央企控股企業(yè)，年產(chǎn)基酒2.4萬噸，儲(chǔ)能規(guī)模7萬噸。

作為貴州老牌名酒生產(chǎn)企業(yè)，金沙酒業(yè)有著中國馳名商標(biāo)、中國食品博覽會(huì)金獎(jiǎng)、中國八大醬香白酒品牌、中國十大放心品質(zhì)白酒品牌、布魯塞爾國際烈性酒大賽大金獎(jiǎng)、國家地理標(biāo)志認(rèn)定、貴州老字號(hào)品牌、中華老字號(hào)等諸多榮譽(yù)，也是貴州省重點(diǎn)扶持白酒生產(chǎn)企業(yè)、貴州省政府實(shí)現(xiàn)“工業(yè)大突破”的重點(diǎn)企業(yè)，入選貴州省2021年“千企改造”工程省級(jí)龍頭和高成長性企業(yè)名單。

但是，這樣一個(gè)老牌名酒企業(yè)，在環(huán)保合規(guī)上被罰，卻并非是第一次。

2014年10月28日，金沙酒業(yè)4000噸金沙回沙酒生產(chǎn)線技改項(xiàng)目自2009年陸續(xù)建成投產(chǎn)，一直未完成環(huán)?！叭瑫r(shí)”驗(yàn)收，生產(chǎn)冷卻水未按要求循環(huán)使用，部分冷卻水漫出循環(huán)水池排向外環(huán)境。貴州省環(huán)境保護(hù)廳依法作出罰款五萬元（￥50000.00）的行政處罰決定。

2023年7月，又因“廠區(qū)雨水管道有淡黃色水排入廠界外截洪溝，與截洪溝收集的山洪水一并流至截洪溝下游攔擋閘，在攔擋閘處用抽水泵回抽至2號(hào)污水處理站調(diào)節(jié)池，有少部分經(jīng)攔擋閘滲至外環(huán)境，采水監(jiān)測(cè)監(jiān)測(cè)報(bào)告結(jié)果顯示該外排水水樣不達(dá)標(biāo)”被畢節(jié)市生態(tài)環(huán)境局發(fā)出責(zé)令改正違法行為決定書。

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)根在管理

綠水青山就是金山銀山，任何企業(yè)和個(gè)人都不應(yīng)以犧牲環(huán)境為代價(jià)進(jìn)行經(jīng)營和生產(chǎn)，改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)資源、能源節(jié)約和綜合利用，保護(hù)耕地等自然資源和歷史文化遺產(chǎn)，保持地方特色、民族特色和傳統(tǒng)風(fēng)貌，防止污染和其他公害是整個(gè)社會(huì)的共同責(zé)任。

金沙酒業(yè)屢次在環(huán)保、建設(shè)、經(jīng)營方面出現(xiàn)違規(guī)，且長時(shí)間違規(guī)而不自知，對(duì)環(huán)境、對(duì)生態(tài)、對(duì)城鄉(xiāng)綜合布局造成一定程度的破壞和資源浪費(fèi)，企業(yè)自身在經(jīng)濟(jì)、名譽(yù)上受損，作為央企上市公司并表企業(yè)，也將給華潤接下來的ESG評(píng)級(jí)帶來一定的負(fù)面影響，投資者關(guān)系和市場(chǎng)信譽(yù)受損。

這些違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的存在，根本上，是金沙酒業(yè)合規(guī)管理的缺失和疏漏。監(jiān)管合規(guī)意識(shí)不足，企業(yè)在規(guī)劃建設(shè)過程中未能充分意識(shí)到與規(guī)章制度的對(duì)接問題，導(dǎo)致違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被忽視；內(nèi)外溝通協(xié)調(diào)不暢，企業(yè)與地方政府及監(jiān)管部門的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不完善，主動(dòng)尋求監(jiān)管缺位帶來合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部合規(guī)制度不完善，缺乏有效的內(nèi)部審批、監(jiān)督機(jī)制，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。

樹立合規(guī)意識(shí)，把合規(guī)管理視為企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和長遠(yuǎn)規(guī)劃。企業(yè)合規(guī)不僅僅是遵守法律法規(guī)的要求，更是維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需求。通過建立健全的內(nèi)部管理制度和流程，明確職責(zé)和責(zé)任，加強(qiáng)對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和遵守，能夠有效降低企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營穩(wěn)定性。

加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)，從制度到文化、從工具到人才、從事前到事后、從過程到結(jié)果，從內(nèi)部審批到外部監(jiān)控，讓經(jīng)營生產(chǎn)在規(guī)范有序可監(jiān)督可控制的道路上行駛，企業(yè)經(jīng)營才能更為主動(dòng)、可視、可控，才能真正實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展。