作為廣西唯一的全國性上市金融企業(yè)，國海證券似乎的確有這樣的底氣。但是在另一邊，國海證券卻仍未走出“勝通債”的陰影，2023年剛回暖的業(yè)績?cè)?024年一季度出現(xiàn)大幅下滑。

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因“勝通債”被多家金融機(jī)構(gòu)起訴

2022年3月18日，中國證監(jiān)會(huì)披露的行政處罰決定書顯示，由國海證券保薦的勝通集團(tuán)于2013年度至2017年度通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財(cái)務(wù)賬套,以及直接修改審計(jì)報(bào)告的方式,共計(jì)虛增營業(yè)收入615.4億元,共計(jì)虛增利潤總額119.11億元,扣除虛增利潤后,勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。國海證券作為主承銷商,其出具的《核查意見》、《核查報(bào)告》及《承諾函》中與上述財(cái)務(wù)信息有關(guān)的內(nèi)容存在虛假記載。

作為保薦機(jī)構(gòu)的國海證券還存在四項(xiàng)未能勤勉盡職的行為：1.未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司(以下簡稱勝通鋼簾線)在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況；2.未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況；3.未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營場所,未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài)；4.未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報(bào)材料的異常情況。

根據(jù)上述內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)對(duì)國海證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1,798萬元,并處以60萬元罰款。

證監(jiān)會(huì)的處罰不是結(jié)束，而是開始。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2023年已有七家金融機(jī)構(gòu)因“勝通債”起訴國海證券，分別是：金元順安基金管理有限公司、上海中能投資管理有限公司、國元證券、民生證券、恒大人壽保險(xiǎn)有限公司、 銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司和創(chuàng)金合信基金管理有限公司。索賠金額合計(jì)高達(dá)5.45億元。

國海證券2023年財(cái)報(bào)顯示，該公司的預(yù)計(jì)負(fù)債從2022年的9199萬元大幅上調(diào)至1.67億元，同比增幅高達(dá)81.08%，主要是期末未決訴訟預(yù)計(jì)負(fù)債增加所致。

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今年4月再因金通靈被罰

2023年11月，金通靈發(fā)布公告稱，收到江蘇證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》。江蘇證監(jiān)局指出，2017年至2022年，金通靈及其全資子公司通過偽造工程形象進(jìn)度確認(rèn)表、未發(fā)貨提前確認(rèn)收入等方式虛增營業(yè)收入和利潤總額，導(dǎo)致公司相應(yīng)年度的年度報(bào)告涉嫌存在虛假記載。金通靈合計(jì)虛增營業(yè)收入9.33億元，虛增利潤總額4.29億元。

就在金通靈被罰后的幾個(gè)月，國海證券也收到了罰單。

2024年4月，江蘇證監(jiān)局對(duì)國海證券開具的罰單顯示，國海證券在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中,未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù),持續(xù)督導(dǎo)期出具的2017-2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場檢查報(bào)告存在不實(shí)記載,持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告對(duì)外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。江蘇證監(jiān)局對(duì)國海證券、林舉、唐彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

公開信息顯示，何春梅自2014年12就加入國海證券擔(dān)任董事長，無論是保薦盛通集團(tuán)還是保薦金通靈都發(fā)生在其任內(nèi)。國海證券這些表現(xiàn)恐怕難以扛起何春梅在大會(huì)上的豪言壯語。

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2023年業(yè)績剛回暖便遭遇當(dāng)頭一棒

在業(yè)績端，國海證券的表現(xiàn)也同樣堪憂。

2023年，國海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入41.88億元，同比增加15.81%；實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤3.270億元，同比增加31.18億元。雖然增長速度不錯(cuò)，但這是建立在2022年業(yè)績跳水的基礎(chǔ)上。2021年，國海證券的營收和凈利潤就達(dá)到51.70億元和7.646億元；2020年則分別為44.82億元和7.254億元。

這表明即使和2020年同期相比較，2023年國海證券不僅營收不及2020年，凈利潤更是腰斬。

雪上加霜的是，2024年一季度，國海證券剛回暖的業(yè)績又跌回去了。報(bào)告期內(nèi)，國海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入8.02億元，同比下降18.85%；實(shí)現(xiàn)歸屬凈利潤0.94億元，同比下降58.66%。

2024年的國海證券將走向何處，我們將持續(xù)關(guān)注。（內(nèi)容來源|華博商業(yè)評(píng)論）