紅星資本局7月7日消息，2024年以來，強(qiáng)監(jiān)管風(fēng)暴席卷證券行業(yè)。

據(jù)紅星資本局不完全統(tǒng)計(jì)，2024年上半年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、滬深交易所等監(jiān)管部門累計(jì)對(duì)50家券商下發(fā)逾200張罰單，其中多家頭部券商不止一次領(lǐng)罰；從處罰力度最大的立案調(diào)查來看，年內(nèi)已有4家券商先后被立案，分別是中信證券（600030.SH）、海通證券（600837.SH）、東吳證券（601555.SH）以及渤海證券。

分業(yè)務(wù)類型看，投行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)遭重點(diǎn)監(jiān)管，均涉及數(shù)十家券商，受罰領(lǐng)域還包括自營(yíng)、資管等業(yè)務(wù)。其中投行業(yè)務(wù)方面，監(jiān)管部門多次對(duì)中介機(jī)構(gòu)和有關(guān)人員進(jìn)行“雙罰”，據(jù)中證協(xié)網(wǎng)站信息，上半年已有67名保代進(jìn)入C類（處罰處分類）名單。

海通證券多次被點(diǎn)名

招商證券被罰人數(shù)最多

隨著2024年上半年的結(jié)束，證券公司行業(yè)處罰情況也出爐。紅星資本局根據(jù)公開數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，今年上半年監(jiān)管部門累計(jì)對(duì)50家券商下發(fā)逾200張罰單，其中多家頭部券商不止一次領(lǐng)罰。

以行政監(jiān)管和自律監(jiān)管舉措為統(tǒng)計(jì)口徑，處罰主體為證券公司的罰單中，海通證券涉及次數(shù)最多，達(dá)到10次，中信證券、中信建投（600030.SH）、中金公司（601995.SH）年內(nèi)分別被罰7次、7次、6次。

紅星資本局注意到，海通證券的罰單涉及沃得農(nóng)機(jī)、中核鈦白（002145.SZ）、格力地產(chǎn)（600185.SH）、科利德、格藍(lán)若等多家IPO或上市公司。這些處罰主要與海通證券保薦業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為相關(guān)，包括但不限于對(duì)IPO項(xiàng)目的盡職調(diào)查不盡責(zé)、擅自改動(dòng)招股書、內(nèi)部質(zhì)量控制薄弱、幫助客戶定增套利等問題。

具體來看，4月份，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)，海通證券、中信證券均被證監(jiān)會(huì)立案；同月，因承銷格力地產(chǎn)債券違規(guī)，海通證券、中泰證券（600918.SH）被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，中信建投也被廣東證監(jiān)局出具警示函。

從從業(yè)人員被罰情況看，Wind數(shù)據(jù)顯示，招商證券（600999.SH）的被罰人數(shù)在各家券商中最多，共有68人，其中63人踩中“證券從業(yè)人員違規(guī)炒股”紅線。

2月，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元；對(duì)1人作出終身證券市場(chǎng)禁入措施；將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理；對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對(duì)3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對(duì)5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。

值得一提的是，今年以來，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股打擊力度明顯加大，僅一季度就有超百名證券從業(yè)人員因違規(guī)交易證券遭罰，被罰員工不乏時(shí)任高管層成員。例如前述處罰中，招商證券時(shí)任執(zhí)行董事兼總裁熊劍濤被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。同在今年2月，長(zhǎng)城證券（002939.SZ）原副總裁韓飛因違規(guī)使用化名、借他人名義持有并買賣股票，被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，罰沒累計(jì)達(dá)1.17億元。

處罰力度最重的當(dāng)屬立案調(diào)查。今年上半年，中信證券、海通證券、東吳證券和渤海證券4家券商先后被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。其中，中信證券和海通證券最終被采取罰款并沒收違法所得的行政處罰。

另外兩家券商的調(diào)查結(jié)果與處罰措施尚未公布。其中，東吳證券因涉嫌國(guó)美通訊（現(xiàn)“*ST美訊”，600898.SH）、紫鑫藥業(yè)（已退市）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被立案；渤海證券涉嫌財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違法違規(guī)。紅星資本局了解到，目前渤海證券正處于IPO進(jìn)程中，此前該公司就因財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管警示，被立案調(diào)查或影響其IPO的推進(jìn)。

超三成罰單指向投行業(yè)務(wù)

67名保代進(jìn)入C類名單

分業(yè)務(wù)類型看，投行業(yè)務(wù)被監(jiān)管重點(diǎn)關(guān)注。據(jù)紅星資本局不完全統(tǒng)計(jì)，超200張罰單中有73張指向投行業(yè)務(wù)，涉及33家券商，占比超過三成。值得一提的是，隨著監(jiān)管加大對(duì)中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的追責(zé)力度，部分保代也被監(jiān)管部門采取通報(bào)批評(píng)或出具警示函的監(jiān)管措施。

從針對(duì)保代的處罰情況來看，中證協(xié)官網(wǎng)保薦代表人C類（處罰處分類）名單顯示，2024年上半年有67名保代被處罰，涉及21家券商。2023年全年共有87名保代進(jìn)入該名單。

其中，海通證券被處罰人數(shù)最多，共有12人，其次為中信建投、中信證券，分別有9人、6人，華泰證券（601688.SH）旗下華泰聯(lián)合證券有5人，第一創(chuàng)業(yè)（002797.SZ）旗下一創(chuàng)投行、國(guó)信證券（002736.SZ）各有4人。

從各家券商的受罰情況來看，華西證券（002926.SZ）因牽涉金通靈（300091.SZ）業(yè)績(jī)?cè)旒侔?，被處罰的力度最重。5月，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施，華西證券兩名保代也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)也是監(jiān)管出手的重點(diǎn)領(lǐng)域。據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，上半年監(jiān)管共開出67張罰單，涉及29家券商。其中中泰證券（600918.SH）罰單最多，4位員工被出具警示函，中泰證券和湖南分公司，以及位于漳州的一營(yíng)業(yè)部均被警示。

今年以來，券商受罰的領(lǐng)域還包括自營(yíng)、資管等業(yè)務(wù)。例如，華泰證券因存在自營(yíng)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位等問題，被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施；國(guó)信證券因存在紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等問題，被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。

紅星新聞?dòng)浾?蔣紫雯

編輯 肖子琦